發(fā)布湖北省政府投資引導(dǎo)基金擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

湖北省政府投資引導(dǎo)基金擬參股基金

申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

一、功能定位

湖北省政府投資引導(dǎo)基金（簡稱省引導(dǎo)基金）是由省政府出資設(shè)立支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策性母基金。根據(jù)《湖北省重構(gòu)政府引導(dǎo)基金體系工作方案》《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》《湖北省政府創(chuàng)業(yè)投資類基金管理辦法》《湖北省政府產(chǎn)業(yè)投資類基金管理辦法》等規(guī)定，目前省級層面正在系統(tǒng)構(gòu)建財(cái)政國資金融協(xié)同、省市縣聯(lián)動(dòng)、社會資本廣泛參與的“創(chuàng)投+產(chǎn)投”政府引導(dǎo)基金體系，更加有力有效地引導(dǎo)社會資本投資創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，全鏈條、全覆蓋服務(wù)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，為湖北經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)支撐。

本次遴選秉持內(nèi)外兼顧、公開擇優(yōu)原則，創(chuàng)業(yè)投資更加注重政策導(dǎo)向，產(chǎn)業(yè)投資更加注重市場化運(yùn)作，以加快基金落地投資和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入、生態(tài)培育為目標(biāo)，旨在進(jìn)一步發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，提高財(cái)政資金使用效益。

二、創(chuàng)業(yè)投資類基金申報(bào)

遵循《湖北省政府創(chuàng)業(yè)投資類基金管理辦法》規(guī)定，將省引導(dǎo)基金參股設(shè)立的楚天鳳鳴科創(chuàng)母基金打造成為湖北省創(chuàng)業(yè)投資母基金，創(chuàng)新方式方法，聚焦“從0到1”“從1到2”階段投資，與高校、地方等合作設(shè)立高校科技成果轉(zhuǎn)化種子基金、區(qū)域性科創(chuàng)種子基金、重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域科創(chuàng)種子基金，與市場化專業(yè)管理機(jī)構(gòu)合作設(shè)立天使投資基金，重點(diǎn)投向科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等領(lǐng)域，持續(xù)營造熱帶雨林式創(chuàng)新生態(tài)。

根據(jù)《湖北省楚天鳳鳴科創(chuàng)天使基金管理辦法（試行）》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資類基金（包括種子基金、天使基金）申報(bào)由相關(guān)高校、地方、機(jī)構(gòu)直接向楚天鳳鳴科創(chuàng)母基金管理人（長江創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司）申請。

三、產(chǎn)業(yè)投資類基金申報(bào)

（一）申報(bào)參股基金類型

1.重點(diǎn)領(lǐng)域基金

（1）機(jī)器人及人工智能產(chǎn)業(yè)基金，計(jì)劃設(shè)立1支母基金，總規(guī)模100億元，重點(diǎn)投向AI芯片、智能安全計(jì)算、智能軟件、大數(shù)據(jù)等智能核心，執(zhí)行器、鋰電池等硬件集成，以及傳感器、數(shù)據(jù)采集處理等控制系統(tǒng)，孕育孵化一批具有高成長性、戰(zhàn)略性、先導(dǎo)性的科技型企業(yè)，搶灘布局未來產(chǎn)業(yè)新賽道。

（2）生命健康產(chǎn)業(yè)基金，計(jì)劃設(shè)立1支母基金，總規(guī)模100億元，主要投向創(chuàng)新藥研發(fā)、生物醫(yī)藥等重點(diǎn)領(lǐng)域，孵化培育重點(diǎn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，支持重大項(xiàng)目和相關(guān)聯(lián)企業(yè)招引落戶，助推我省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈。

（3）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，計(jì)劃設(shè)立規(guī)模100億元的湖北省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，重點(diǎn)投向現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)微生物等農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，加快我省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化及重點(diǎn)項(xiàng)目落地，推動(dòng)我省由農(nóng)業(yè)大省加速向農(nóng)業(yè)強(qiáng)省轉(zhuǎn)變。

（4）現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)基金，計(jì)劃設(shè)立規(guī)模30-50億元的湖北省現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)基金，重點(diǎn)投向精細(xì)化工、化工新材料等高端化工領(lǐng)域，培育形成具有較強(qiáng)影響力和競爭力的現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)集群。

（5）商業(yè)航天發(fā)展基金，計(jì)劃設(shè)立規(guī)模20億元的湖北省商業(yè)航天發(fā)展基金，主要投向航天運(yùn)輸系統(tǒng)、航天器制造、空間應(yīng)用服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，支持火箭衛(wèi)星研發(fā)制造、空間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，推動(dòng)我省建成具有全國影響力的商業(yè)航天創(chuàng)新發(fā)展高地。

（6）服務(wù)貿(mào)易基金，計(jì)劃積極爭取國家服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金二期支持，與省引導(dǎo)基金合作共同設(shè)立湖北省服務(wù)貿(mào)易子基金，主要投向數(shù)字貿(mào)易、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、研究開發(fā)和技術(shù)服務(wù)等領(lǐng)域，促進(jìn)傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)向科技創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（7）其他新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，聯(lián)合省內(nèi)外優(yōu)質(zhì)投資機(jī)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)資本等潛在出資方，重點(diǎn)圍繞新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、量子科技、低空經(jīng)濟(jì)、新材料等領(lǐng)域設(shè)立基金，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大和未來產(chǎn)業(yè)前瞻布局。

2.區(qū)域基金

貫徹落實(shí)省委、省政府關(guān)于大力實(shí)施區(qū)域聯(lián)動(dòng)戰(zhàn)略部署，指導(dǎo)武漢都市圈母基金圍繞科技創(chuàng)新領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè)主賽道設(shè)立基金或開展項(xiàng)目投資，推動(dòng)襄陽、宜昌、咸寧等市州設(shè)立區(qū)域母基金，立足地方產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和資源稟賦，因地制宜開展股權(quán)投資，重點(diǎn)支持地方特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。

3.其他市場化基金

爭取全國社保基金和國家級基金支持。搶抓國家擴(kuò)大股權(quán)投資試點(diǎn)機(jī)遇，聯(lián)合國有銀行金融資產(chǎn)投資公司、省屬平臺等設(shè)立AIC基金。加強(qiáng)與國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)資本（CVC）合作設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金，推動(dòng)設(shè)立并購基金、S基金。發(fā)揮受托管理機(jī)構(gòu)資源導(dǎo)入功能，爭取與優(yōu)質(zhì)境外資本合作設(shè)立QFLP（合格境外有限合伙人）基金。引入創(chuàng)新金融資源，重點(diǎn)支持工業(yè)母機(jī)、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)。

加強(qiáng)財(cái)政金融聯(lián)動(dòng)國資同向發(fā)力，發(fā)揮前期已設(shè)立的產(chǎn)業(yè)母基金作用，圍繞光電子信息、綠色低碳、文化旅游等重點(diǎn)領(lǐng)域，吸引外部優(yōu)秀創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來鄂設(shè)立行業(yè)子基金，通過基金投資招引更多外部優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目落地湖北，或?qū)σ淹段沂№?xiàng)目追加投資、擴(kuò)大產(chǎn)能，加快培育我省經(jīng)濟(jì)增長新動(dòng)能。

（二）管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營資質(zhì)

1.在市場監(jiān)督管理部門注冊，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元；

2.管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于5億元（實(shí)繳規(guī)模），具備較強(qiáng)的資金募集能力及豐富的項(xiàng)目儲備；

3.至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，高級管理人員具備基金從業(yè)資格，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團(tuán)隊(duì)；

4.具備良好的管理業(yè)績，至少有3個(gè)以上成功投資案例；

5.在湖北省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)常駐湖北辦公；

6.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，完善的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù)；

7.機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法犯罪等不良記錄；

8.對產(chǎn)業(yè)資源或本地資源優(yōu)勢顯著的基金管理人可適當(dāng)放寬要求。

（三）管理機(jī)構(gòu)申請承諾

1.參股基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方(同一實(shí)控人)在基金中認(rèn)繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的1%，其中基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資額不低于參股基金規(guī)模的0.5%。

2.資金募集?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)已經(jīng)募集或已明確除省引導(dǎo)基金出資部分外的所有資金且社會出資人是符合有關(guān)規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者，擬出資人的出資承諾函及出資意向函（有明確出資承諾函的基金管理人優(yōu)先）不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%，剩余出資有明確的募資計(jì)劃及時(shí)間。

3.參股基金方案應(yīng)落實(shí)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》的要求，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、主要投資領(lǐng)域、管理費(fèi)計(jì)提、收益分配和退出條件、風(fēng)控措施、關(guān)聯(lián)交易審核、違約責(zé)任等核心內(nèi)容。申請省引導(dǎo)基金增資的基金應(yīng)同意省引導(dǎo)基金以平價(jià)增資、享有基金已投資項(xiàng)目收益并豁免罰息（如有）。

4.基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)管理制度。

5.優(yōu)先考慮與符合以下條件的管理機(jī)構(gòu)合作：

（1）管理機(jī)構(gòu)或合作機(jī)構(gòu)（如其他社會出資人）具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)及國際化背景；

（2）承諾在規(guī)定期限內(nèi)招引符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局的產(chǎn)能（企業(yè)或項(xiàng)目）落地湖北；

（3）通過基金投資、增值服務(wù)等顯著增強(qiáng)湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)；

（4）能有效提升湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（四）基金設(shè)立要求

1.組織形式：參股基金組織形式為公司制、合伙制。

2.出資：在參股基金中，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過20%，且不應(yīng)作第一大股東或合伙人。省內(nèi)各級財(cái)政（含財(cái)政出資的省內(nèi)各級引導(dǎo)基金）共同出資比例原則上不超過50%，省內(nèi)財(cái)政及國資出資總額占比原則上不超過80%。設(shè)立區(qū)域分母基金的，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過25%，省內(nèi)財(cái)政及國資出資總額占比原則上不超過90%。

3.投資范圍：參股子基金應(yīng)投資于直投項(xiàng)目，確需設(shè)置項(xiàng)目基金等結(jié)構(gòu)的，應(yīng)確保省引導(dǎo)基金不重復(fù)承擔(dān)管理費(fèi)及其他費(fèi)用。參股母基金可投資于直投項(xiàng)目及子基金，且應(yīng)結(jié)合管理機(jī)構(gòu)投資能力設(shè)定合適的直投比例，原則上直投比例不超過母基金總規(guī)模的50%。

參股基金應(yīng)結(jié)合自身定位明確投資方向。申請?jiān)O(shè)立重點(diǎn)領(lǐng)域參股基金的，原則上應(yīng)將不少于可投資金總額的70%投向該重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)。

4.投資決策：參股基金采取市場化機(jī)制運(yùn)作，由管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或合同等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。省引導(dǎo)基金有權(quán)對參股基金投資決策機(jī)構(gòu)委派成員或特別觀察員，在投資決策違反相關(guān)法律法規(guī)、省引導(dǎo)基金相關(guān)文件及參股基金合伙協(xié)議（章程）時(shí)有權(quán)要求整改或終止該項(xiàng)決策。

5.投資限制：除根據(jù)既定專項(xiàng)任務(wù)政策目標(biāo)情況設(shè)立的參股專項(xiàng)基金外，參股基金對單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不得超過參股基金總規(guī)模的20%，參股比例不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。

參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)（以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以內(nèi)借款、擔(dān)保除外）；

（2）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；

（3）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（4）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（5）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；?

（6）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（7）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（8）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

6.專注度要求：參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應(yīng)當(dāng)對參股基金關(guān)鍵人進(jìn)行鎖定。未免疑義，國有企業(yè)體系內(nèi)正常人事變動(dòng)形成的調(diào)整不視為關(guān)鍵人變動(dòng)，但關(guān)鍵人仍應(yīng)由等效職位且滿足投資管理能力的人員出任并告知全體合伙人。在參股基金完成70%的投資進(jìn)度之前，鎖定的關(guān)鍵人不得募集、管理相同投資領(lǐng)域及投資范圍的其他基金，不得作為相同領(lǐng)域基金的關(guān)鍵人。

7.資金托管：參股基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)具有基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行托管職責(zé)，定期提交托管報(bào)告。

8.信息披露：參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報(bào)送參股基金信息外，還應(yīng)在每季度初向省引導(dǎo)基金提交上季度參股基金運(yùn)營和資金托管報(bào)告，每會計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向省引導(dǎo)基金提交參股基金年度運(yùn)營報(bào)告、年度資金托管報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；參股基金發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向省引導(dǎo)基金報(bào)告；參股基金及其子基金應(yīng)落實(shí)省引導(dǎo)基金信息化管理要求，及時(shí)填報(bào)、更新基金數(shù)據(jù)信息。

（五）管理機(jī)構(gòu)遴選程序

1.初審立項(xiàng)：申請材料統(tǒng)一報(bào)送至湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司后，由受托管理機(jī)構(gòu)對提交的材料內(nèi)容進(jìn)行初審；初審合格的，由受托管理機(jī)構(gòu)召開立項(xiàng)會，擇優(yōu)立項(xiàng)。

2.盡職調(diào)查：立項(xiàng)通過的，由受托管理機(jī)構(gòu)自行或委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)對管理機(jī)構(gòu)及擬參股基金進(jìn)行盡職調(diào)查。

3.投資決策：盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機(jī)構(gòu)核實(shí)、審查盡職調(diào)查報(bào)告，審核通過后組織召開投資決策會議，對擬參股基金申報(bào)方案進(jìn)行審議，最終確定省引導(dǎo)基金出資方案和參股基金管理機(jī)構(gòu)。

4.社會公示：對投資決策會議審議通過的擬參股基金管理機(jī)構(gòu)名單進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序。

5.簽約出資：公示無異議的，進(jìn)入擬參股基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）等各項(xiàng)法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后按程序申請簽署蓋章和資金撥付。

四、解釋權(quán)

本辦法由湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司負(fù)責(zé)解釋。